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具体的事例から作成のポイントを学ぶ

1日で学ぶ内部監査計画書・監査調書・監査報告書作成講座

監査計画の作成から監査実施の技法と監査調書作成、更に内部監査報告書の作成のポイントまで速修する

セミナーNo.30-1134

コーポレートガバナンス、コンプライアンスの強化のため、内部監査の一層の充実が企業に求められております。更に金融商品取引法に定められた内部統制の有効性を評価した「内部統制報告書」の提出が上場企業に義務づけられたため、従来からの内部監査業務に加え、内部統制の有効性評価の役割を担う内部監査人の重要性が益々高まってまいりました。本コースは、米国系グローバル企業に永年勤務し内部統制の構築に携わり、更に内部統制と内部監査のコンサルティング活動にも豊富な経験を持つ公認内部統制管理士の講師が、内部監査の実施に当たって重要な監査計画書を含む監査調書の作成、監査調書の基盤となる監査実施の技法、更に内部監査報告書の作成のポイントを、具体的な事例を使って分かりやすく講義いたします。内部監査・内部統制部門や経営管理・企画部門の方々にとっては殊に有益なセミナーとなります。

対象 新任または知識を整理・確認されたい内部監査担当幹部・スタッフ
開催日時 2018年7月2日(月) 10:00~17:00
会場 みずほ総合研究所 セミナールーム
東京都千代田区内幸町1-2-1 日土地内幸町ビル3F
参加費
ゴールド会員(旧特別会員) シルバー会員(旧普通会員) 左記会員以外
28,080円 30,240円 34,560円
 うち消費税(8%) 2,080円 2,240円 2,560円
1社2名以上ご参加の場合は1名につき2,160円の割引をいたします。
(昼食代、テキスト代を含みます。不参加の場合も返戻はいたしません。)

講師

小林 祥三氏

公認内部統制管理士(CICM)・経営士(小林経営士事務所代表)
元エクソン石油(株)取締役・内部統制統括部長・一般社団法人
日本経営士会前常任理事
小林 祥三 氏

略歴
1967年名古屋大学工学部卒。エッソ石油(現・エクソンモービル)入社。04年まで同社に在職。この間、慶応大学ビジネススクール卒業(財務管理専攻)、9年間の海外本社勤務等を経て、機構・業務変革管理統括部長、内部統制統括部長、エクソン石油取締役、関連会社常勤監査役等を歴任。エクソンモービル在職中に、米国SOX法に基づく日本法人の初回外部監査に全面対応、適正監査意見を得た実績を持つ。06年より現職、内部監査・JSOX対応、国際会計基準導入を見据えた内部統制再構築等を中心に各社のコンサルティングをはじめ、各団体でのセミナー講師等に活躍中。㈱アール常勤監査役等を兼務。豊かな実務経験に加え、国際会計基準の最新動向にも精通、実践的でわかり易い指導には定評がある。

主著
「日本版SOX法対策内部統制Q&A」「JSOX法で求められる内部監査人の役割と実務」「内部監査人養成スクール」(いずれも新技術開発センター)、他雑誌寄稿等論文多数。

講義内容

  • ★最新の動向により、以下の内容を一部変更させていただく場合があります。
  • 第1章 はじめに・内部監査とは
    • (1)内部監査の基本的役割の変遷
    • (2)経済のグローバル化に伴う内部監査の新しい概念
    • (3)三様監査体制
  • 第2章 内部監査調書と監査計画書の作成
    • (1)監査調書とは?
    • (2)監査調書に必要な事項
    • (3)監査の専門用語の定義
    • (4)年次監査計画の作成
    • (5)個別監査計画書の必要記載項目
    • (6)個別監査計画書の例
    • (7)個別内部監査の手順
    • (8)個別内部監査各ステップの概要(1)
    • (9)個別内部監査各ステップの概要(2)
  • 第3章 監査調書の基盤となる内部監査の技法
    • (1)面談
    • (2)査閲①・総論
    • (3)査閲②・業務監査における査閲例(販売管理)
    • (4)査閲③・CAATの利用による査閲
    • (5)査閲④・CAATの利用による異常事象の発見例
    • (6)査閲⑤・経営分析的技法による査閲例
    • (7)検証①・総論
    • (8)検証②・販売管理業務における検証例
    • (9)検証③・IT技法による検証例
    • (10)サンプリングの種類と方法とは?
    • (11)統計的サンプリングの3要素
    • (12)統計的サンプル数
    • (13)発見されたエラーの上限逸脱率
  • 第4章 内部監査報告書の作成
    • (1)欠陥・不備及び是正策に対する部門長との同意
    • (2)内部監査報告書の記載要件とは?
    • (3)個別業務監査報告書の例
    • (4)内部統制に関する監査報告書の例
  • 第5章 まとめと質疑応答
    • (1)内部監査報告書提出後、内部監査人のすべき事柄
    • (2)継続的改善

※プログラムの無断転用はお断りいたします。
※同業の方のご参加はご遠慮ください。

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20180702

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お問い合わせ先

みずほ総合研究所株式会社  人材育成事業部(みずほセミナー担当)
〒100-0011 東京都千代田区内幸町 1-2-1  TEL 0120(737)132 FAX 0120(737)219

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